SEP许可项目与反报价策略（培训讲义）
组织培训方：HRPP人形机器人专利池联盟
一、SEP许可项目基础
1. SEP许可的核心要素
| 要素 | 内容 |
|---|---|
| 许可方 | SEP持有人或专利池管理者 |
| 被许可方 | 标准实施者（整机厂商、组件供应商、软件供应商） |
| 许可层级 | 整机级、组件级、软件级 |
| 费率模式 | 按台收费、按营收比例、一次性收费、混合模式 |
| 许可范围 | 全球/区域、特定产品、特定标准 |
| 许可期限 | 固定期限、续约机制 |
| FRAND义务 | 公平、合理、无歧视许可 |
2. 许可层级选择
| 层级 | 适用对象 | 费率模式 | 优缺点 |
|---|---|---|---|
| 整机级 | 整机厂商 | 按台一次性 | 简化交易，但可能不成比例 |
| 组件级 | 组件供应商 | 按组件收费 | 更公平，但交易成本高 |
| 软件级 | 软件供应商 | 按软件收费 | 适应软件定义趋势，SEP边界不清 |
3. 许可谈判流程
- 识别许可方与SEP组合
- 评估对方专利组合与授权条款
- 确定许可层级与费率模式
- 提出初始报价
- 对方反报价
- 多轮谈判
- 达成协议或诉讼
4. 许可协议关键条款
| 条款 | 内容 |
|---|---|
| 许可范围 | 标准、产品、地域、期限 |
| 费率 | 费率水平、计算方式、支付周期 |
| 许可层级 | 整机级、组件级、软件级 |
| 回授条款 | 自愿、有偿、合理，避免强制回授 |
| 争议解决 | 仲裁、诉讼、管辖法院 |
| FRAND合规 | 公开费率结构、必要性评估方法 |
二、反报价策略
1. 什么是反报价
反报价（Counter-Offer）是指被许可方在收到许可方报价后，提出自己的报价方案。反报价是SEP许可谈判的核心策略，旨在推动合理费率、降低许可成本。
2. 反报价的时机
| 时机 | 说明 |
|---|---|
| 收到初始报价后 | 分析报价合理性，准备反报价 |
| 对方报价明显过高 | 立即提出反报价 |
| 对方报价缺乏依据 | 要求对方提供必要性评估和费率依据 |
| 诉讼压力下 | 通过反报价推动和解 |
3. 反报价的策略
| 策略 | 内容 |
|---|---|
| 必要性挑战 | 质疑对方SEP必要性，要求剔除不必要专利 |
| 费率基准 | 引用法院判决、行业基准、可比协议 |
| 分层许可 | 要求按组件级或软件级许可，降低负担 |
| 总费率上限 | 要求设定累计费率上限，避免版税堆叠 |
| 交叉许可 | 用自身SEP换取对方SEP许可 |
| 未声明SEP筹码 | 用未声明SEP作为交叉许可筹码 |
| 规避设计 | 展示替代路径，降低对特定SEP的依赖 |
4. 反报价的技巧
- 数据支撑：引用ETSI IPR数据库、IPlytics、LexisNexis等数据，证明必要性比率低；
- 可比协议：引用法院判决或可比许可协议，证明费率过高；
- 分层许可：主张按组件级或软件级许可，降低低价值产品负担；
- 总费率上限：主张设定累计费率上限，避免版税堆叠；
- 交叉许可：用自身SEP换取对方SEP许可，降低净许可支出；
- 未声明SEP：用未声明SEP作为交叉许可筹码，提升谈判地位；
- 规避设计：展示替代路径，证明可以绕开特定SEP。
5. 反报价的法律依据
| 法律依据 | 内容 |
|---|---|
| FRAND原则 | 许可条件应公平、合理、无歧视 |
| 全面覆盖原则 | 被控侵权方案必须包含权利要求中的每一个技术特征 |
| 必要性原则 | 只有真正必要的专利才应纳入许可 |
| 反垄断指南 | 禁止价格操纵、非法搭售、集体抵制 |
| 法院判例 | Unwired Planet、Tesla诉Avanci、华为诉中兴等 |
三、零件化方法论降低许可费率
1. 零件化方法论概述
成都余行“专利零件”方法论将技术系统拆解为标准件、核心件、改进件、装饰件：
| 层级 | 定义 | 与SEP的关系 |
|---|---|---|
| 标准件 | 实现模块间标准化连接的接口层 | 最直接对应SEP |
| 核心件 | 解决核心难题的关键技术单元 | 可能对应标准实现专利 |
| 改进件 | 核心件的优化层 | 可能对应节约专利 |
| 装饰件 | 外观与交互体验层 | 通常不涉及标准 |
2. 零件化方法论降低费率的五个机制
| 机制 | 内容 | 降费效果 |
|---|---|---|
| 剔除不必要专利 | 通过标准件识别和完整权利要求全面覆盖判断，剔除不必要专利 | 费率基于真实必要量，可降低约50% |
| 分层许可设计 | 整机级+组件级+软件级分层许可，适应不同产品形态 | 低价值产品可采用组件级/软件级许可，降低负担 |
| 总费率上限 | 设定人形机器人累计费率上限，避免版税堆叠 | 累计费率可预期，避免“许可费黑洞” |
| 未声明SEP发掘 | 发掘未声明SEP，提升池覆盖完整性，降低池外风险 | 用未声明SEP换取许可优惠，降低净许可支出 |
| 规避设计 | 设计替代路径，绕开被专利覆盖的完整技术方案 | 降低对特定SEP的依赖，降低许可费 |
3. 机制一：剔除不必要专利
操作步骤：
- 将技术系统拆解为标准件、核心件、改进件、装饰件；
- 将标准件与标准文档逐条映射；
- 将标准中的完整实施流程与专利的完整技术方案对比；
- 判断是否每一个技术特征都被标准强制要求的完整流程覆盖；
- 只有完整技术方案被覆盖的专利，才构成SEP。
降费效果： 声明量≠必要性，真实必要性比率约30–50%。剔除不必要专利后，费率可基于真实必要量设计，降低约50%。
4. 机制二：分层许可设计
操作步骤：
- 识别产品形态：高价值整机产品、低价值产品、组件产品、软件产品；
- 设计整机级、组件级、软件级分层许可；
- 低价值产品采用组件级或软件级许可，降低负担；
- 高价值产品采用整机级许可，简化交易。
降费效果： 低价值产品负担降低10–20%。
5. 机制三：总费率上限
操作步骤：
- 统计各标准池累计费率；
- 设定人形机器人累计费率上限；
- 与许可方谈判，要求遵守总费率上限；
- 定期评估和调整总费率上限。
降费效果： 累计费率可预期，避免版税堆叠，降低10–20%。
6. 机制四：未声明SEP发掘
操作步骤：
- 采用零件化方法论四步发掘法；
- 技术系统零件化拆解；
- 标准件与标准文档映射；
- 以标准件技术特征反查专利库；
- 必要性分级与验证。
降费效果： 用未声明SEP换取通信SEP许可，降低净许可支出5–10%。
7. 机制五：规避设计
操作步骤：
- 分析权利要求的具体限定；
- 判断哪些技术特征是刚性依赖、哪些可绕开；
- 设计替代路径，绕开被专利覆盖的完整技术方案；
- 评估等同风险；
- 实施规避设计，降低对特定SEP的依赖。
降费效果： 降低对特定SEP的依赖，降低许可费5–10%。
8. 费率降低50%的测算逻辑
| 降费来源 | 假设 | 降费幅度 |
|---|---|---|
| 剔除不必要专利 | 真实必要性比率50% | 约50% |
| 分层许可 | 低价值产品采用组件级许可 | 约10–20% |
| 总费率上限 | 避免版税堆叠 | 约10–20% |
| 未声明SEP发掘 | 用未声明SEP换取许可优惠 | 约5–10% |
| 规避设计 | 绕开特定SEP | 约5–10% |
综合降费效果： 约50%甚至更高。
四、实操案例：5G HARQ-ACK
1. 专利与标准
专利权利要求：一种混合自动重传请求确认HARQ-ACK的反馈方法，包括：接收DCI，DCI包括定时指示；根据定时指示确定反馈时隙；在反馈时隙发送HARQ-ACK。
标准文档：3GPP TS 38.213 v16.0.0第9.2.3节。
2. 零件化拆解
| 技术特征 | 标准条款 | 是否必然实施 | 必要性强度 |
|---|---|---|---|
| A. 接收DCI | §9.2.3.2 | 是 | 强 |
| B. DCI包括定时指示 | §9.2.3.1 | 是 | 强 |
| C. 根据指示确定反馈时隙 | §9.2.3.1 | 是 | 强 |
| D. 在反馈时隙发送HARQ-ACK | §9.2.3 | 是 | 强 |
3. 反报价策略
- 必要性挑战：要求对方提供必要性评估，剔除不必要专利；
- 费率基准：引用法院判决、行业基准，主张合理费率；
- 分层许可：主张按组件级或软件级许可，降低低价值产品负担；
- 总费率上限：主张设定累计费率上限，避免版税堆叠；
- 交叉许可：用自身SEP换取对方SEP许可；
- 未声明SEP筹码：用未声明SEP作为交叉许可筹码；
- 规避设计：展示替代路径，降低对特定SEP的依赖。
4. 降费效果
通过零件化方法论剔除不必要专利、分层许可、总费率上限、未声明SEP发掘、规避设计，费率可降低约50%。
五、许可谈判中的常见问题
1. 对方拒绝提供必要性评估
应对： 引用FRAND原则，要求对方提供必要性评估；引用法院判例，主张必要性披露是FRAND合规核心。
2. 对方拒绝分层许可
应对： 引用行业实践，主张分层许可更公平；引用法院判例，主张组件级许可更符合FRAND。
3. 对方拒绝总费率上限
应对： 引用版税堆叠问题，主张总费率上限；引用法院判例，主张总费率上限是FRAND合规要求。
4. 对方拒绝交叉许可
应对： 用未声明SEP作为交叉许可筹码；用标准实现专利和节约专利换取SEP许可。
5. 对方拒绝规避设计
应对： 展示替代路径，证明可以绕开特定SEP；引用全面覆盖原则，主张规避设计不构成侵权。
六、总结
- SEP许可项目需要掌握许可层级、费率模式、谈判流程、协议条款；
- 反报价策略是SEP许可谈判的核心，包括必要性挑战、费率基准、分层许可、总费率上限、交叉许可、未声明SEP筹码、规避设计；
- 零件化方法论通过剔除不必要专利、分层许可、总费率上限、未声明SEP发掘、规避设计，降低许可费率约50%；
- 实操案例表明，零件化方法论可有效降低5G HARQ-ACK许可费率；
- HRPP通过零件化方法论，帮助成员企业降低SEP许可成本，提升产业竞争力。
HRPP人形机器人专利池联盟
2026年9月
