余行智库知识库｜人形机器人企业IPO公司治理与规范运作500问列表
作者：余行智库知识库
本列表聚焦人形机器人企业IPO审核中“公司治理与规范运作”专项审查线，按治理结构与控制权→股东大会运作→董事会运作→监事会运作→独立董事与专门委员会→董监高任职与履职→内部控制与风险管理→关联交易治理→信息披露治理→合规体系与商业道德→劳动人事与社保公积金→安全生产与环保治理→数据合规与AI伦理治理→知识产权治理→募集资金与投资者关系→子公司与分支机构治理→党建与ESG十七个模块组织，共500问，可作为人形机器人企业申报前公司治理与规范运作自查清单的主干，也可作为《IPO问询1000问》白皮书中“公司治理与规范运作”模块的赛道差异化变体。
一、治理结构与控制权（1—40）
- 发行人是否建立健全且运行良好的组织机构？
- 发行人股东大会、董事会、监事会、经理层职责是否清晰、制衡是否有效？
- 发行人公司章程是否符合《公司法》《上市公司治理准则》要求？
- 发行人公司章程是否存在反收购条款，是否与IPO治理要求冲突？
- 发行人是否设置特别表决权（AB股），设置是否合规？
- 特别表决权持有人资格、倍数、适用范围是否符合板块规则？
- 特别表决权是否影响中小股东权利，保护机制是否到位？
- 发行人控股股东、实控人持股比例多少，控制权是否稳定？
- 发行人控制权是否因融资稀释而面临变更风险？
- 发行人是否通过一致行动协议、表决权委托巩固控制权？
- 一致行动协议期限、解除条件是否明确、是否稳定？
- 表决权委托是否影响控制权认定，是否披露完整？
- 发行人实控人认定依据是否充分，是否存在共同控制？
- 发行人近亲属持股是否纳入共同控制，认定是否准确？
- 发行人控制权报告期内是否发生变更，是否满足运行期？
- 发行人是否设置股权质押，质押比例是否过高、平仓风险多大？
- 发行人控股股东、实控人是否存在资金占用、违规担保？
- 发行人是否建立防止控股股东干预经营的内控制度？
- 发行人是否建立中小股东保护机制？
- 发行人是否建立累积投票制、中小股东提案权？
- 发行人是否建立关联交易回避表决制度？
- 发行人是否建立独立董事发表独立意见机制？
- 发行人是否建立控制权稳定预案？
- 发行人股权结构是否清晰到最终自然人，是否存在代持？
- 发行人是否存在体外股权安排、未披露持股平台？
- 发行人是否完成股权托管解除、隐名股东显名？
- 发行人是否存在无主股权、悬空股权？
- 发行人历史挂靠是否已解除、产权是否清晰？
- 发行人是否完成集体企业改制确认、国有资产评估备案？
- 发行人改制时职工安置是否合规？
- 发行人改制土地房产权属是否清晰？
- 发行人集体资产量化是否合规？
- 发行人国有资产流失风险是否排除？
- 发行人股权激励是否履行内部决策，服务期和回购条款是否合法？
- 发行人股份支付会计处理是否合规？
- 发行人股权激励平台是否纳税、个税是否代扣代缴？
- 发行人股东是否均为适格股东，是否存在外资限制？
- 发行人股东人数计算是否准确，是否存在间接股东超限？
- 发行人三类股东是否已清理或披露？
- 发行人股权清晰性结论是否明确？
二、股东大会运作（41—70）
- 发行人股东大会是否按期召开，年度股东大会是否在法定期限内召开？
- 发行人股东大会通知是否合规，是否提前通知全体股东？
- 发行人股东大会通知内容是否完整，是否载明议案、时间、地点？
- 发行人股东大会是否设置网络投票，中小股东参与是否便利？
- 发行人股东大会是否严格执行累积投票制？
- 发行人股东大会是否保障中小股东提案权、召集权？
- 发行人股东大会关联股东是否回避表决？
- 发行人股东大会决议表决比例是否符合《公司法》和章程？
- 发行人股东大会决议是否记录不同意见？
- 发行人股东大会决议是否实际执行，执行记录是否完整？
- 发行人是否存在实控人凌驾股东大会、先执行后决策？
- 发行人股东大会授权董事会权限是否清晰、是否合规？
- 发行人股东大会是否审议利润分配方案？
- 发行人股东大会是否审议董事、监事薪酬方案？
- 发行人股东大会是否审议重大投资、重大担保？
- 发行人股东大会是否审议关联交易？
- 发行人股东大会是否审议募集资金用途？
- 发行人股东大会是否审议公司章程修改？
- 发行人股东大会是否审议董事、监事选举？
- 发行人股东大会是否审议会计师事务所聘任？
- 发行人股东大会会议记录是否完整、签字是否齐全？
- 发行人股东大会决议公告是否及时、准确？
- 发行人股东大会是否存在决议不成立、无效、可撤销情形？
- 发行人股东大会是否存在股东诉讼、争议？
- 发行人股东大会运作是否经得起穿透核查？
- 发行人股东大会运作是否存在重大缺陷，是否整改？
- 发行人股东大会运作是否在申报文件中充分披露？
- 发行人股东大会运作是否影响公司治理有效性？
- 发行人股东大会运作是否影响发行条件？
- 发行人股东大会运作结论是否明确、依据是否充分？
三、董事会运作（71—110）
- 发行人董事会人数是否符合《公司法》和章程要求？
- 发行人董事会构成是否合理，是否包括独立董事、职工代表董事？
- 发行人董事会成员是否具备相应任职资格和能力？
- 发行人董事会是否按期召开，是否每年至少召开两次？
- 发行人董事会通知是否合规，是否提前通知全体董事？
- 发行人董事会通知内容是否完整，是否载明议案、时间、地点？
- 发行人董事会是否设置专门委员会，专门委员会是否运行？
- 发行人董事会审计委员会是否有效运行，是否监督财务报告？
- 发行人董事会提名委员会是否有效运行，是否规范董事选任？
- 发行人董事会薪酬与考核委员会是否有效运行，是否规范薪酬考核？
- 发行人董事会战略委员会是否有效运行，是否参与战略决策？
- 发行人董事会关联董事是否回避表决？
- 发行人董事会决议表决比例是否符合章程？
- 发行人董事会决议是否记录不同意见？
- 发行人董事会决议是否实际执行，执行记录是否完整？
- 发行人是否存在实控人控制董事会、董事不同意见被压制？
- 发行人董事会授权董事长、总经理权限是否清晰、是否合规？
- 发行人董事会是否审议定期报告？
- 发行人董事会是否审议内部控制评价报告？
- 发行人董事会是否审议关联交易？
- 发行人董事会是否审议对外担保？
- 发行人董事会是否审议重大投资？
- 发行人董事会是否审议募集资金使用？
- 发行人董事会是否审议高管聘任、解聘？
- 发行人董事会是否审议薪酬方案？
- 发行人董事会是否审议股权激励方案？
- 发行人董事会会议记录是否完整、签字是否齐全？
- 发行人董事会决议公告是否及时、准确？
- 发行人董事会是否存在决议不成立、无效、可撤销情形？
- 发行人董事会是否存在董事诉讼、争议？
- 发行人董事会运作是否经得起穿透核查？
- 发行人董事会运作是否存在重大缺陷，是否整改？
- 发行人董事会运作是否在申报文件中充分披露？
- 发行人董事会运作是否影响公司治理有效性？
- 发行人董事会运作是否影响发行条件？
- 发行人董事会运作结论是否明确、依据是否充分？
- 发行人董事会是否建立董事培训机制？
- 发行人董事会是否建立董事考核机制？
- 发行人董事会是否建立董事责任保险？
- 发行人董事会是否建立董事退出机制？
四、监事会运作（111—135）
- 发行人监事会人数是否符合《公司法》和章程要求？
- 发行人监事会构成是否合理，是否包括职工代表监事？
- 发行人监事是否具备相应任职资格和能力？
- 发行人监事会是否按期召开，是否每年至少召开一次？
- 发行人监事会通知是否合规，是否提前通知全体监事？
- 发行人监事会是否检查公司财务？
- 发行人监事会是否监督董事、高管履职？
- 发行人监事会是否对关联交易发表意见？
- 发行人监事会是否对内部控制发表意见？
- 发行人监事会是否对募集资金使用发表意见？
- 发行人监事会是否对利润分配发表意见？
- 发行人监事会是否对会计师事务所聘任发表意见？
- 发行人监事会是否发现公司经营异常？
- 发行人监事会是否提出建议、是否被采纳？
- 发行人监事会会议记录是否完整、签字是否齐全？
- 发行人监事会决议是否实际执行？
- 发行人监事会是否存在形同虚设、监督缺位？
- 发行人监事会是否被实控人控制？
- 发行人监事会运作是否经得起穿透核查？
- 发行人监事会运作是否存在重大缺陷，是否整改？
- 发行人监事会运作是否在申报文件中充分披露？
- 发行人监事会运作是否影响公司治理有效性？
- 发行人监事会运作是否影响发行条件？
- 发行人监事会运作结论是否明确、依据是否充分？
- 发行人是否建立监事培训、考核、退出机制？
五、独立董事与专门委员会（136—165）
- 发行人独立董事人数是否符合证监会要求？
- 发行人独立董事是否具备独立性，是否与实控人存在关联关系？
- 发行人独立董事是否在发行人任职、持有发行人股份？
- 发行人独立董事是否与发行人存在业务往来？
- 发行人独立董事是否发表独立意见？
- 发行人独立董事是否对关联交易发表事前认可意见？
- 发行人独立董事是否对对外担保发表独立意见？
- 发行人独立董事是否对高管聘任发表独立意见？
- 发行人独立董事是否对薪酬方案发表独立意见？
- 发行人独立董事是否对股权激励发表独立意见？
- 发行人独立董事是否对募集资金使用发表独立意见？
- 发行人独立董事是否对利润分配发表独立意见？
- 发行人独立董事是否对内部控制评价报告发表独立意见？
- 发行人独立董事是否对会计师事务所聘任发表独立意见？
- 发行人独立董事是否对重大资产重组发表独立意见？
- 发行人独立董事是否对同业竞争发表独立意见？
- 发行人独立董事是否对承诺事项发表独立意见？
- 发行人独立董事是否对中小股东保护发表独立意见？
- 发行人独立董事是否记录不同意见？
- 发行人独立董事是否实际履职，还是签字机器？
- 发行人独立董事是否具备相关专业能力？
- 发行人独立董事是否参加董事会、股东大会？
- 发行人独立董事是否进行现场调研？
- 发行人独立董事是否与审计机构沟通？
- 发行人独立董事是否与中小股东沟通？
- 发行人独立董事是否建立工作记录？
- 发行人独立董事是否经得起穿透核查？
- 发行人独立董事独立性是否存在重大缺陷？
- 发行人独立董事独立性是否在申报文件中充分披露？
- 发行人独立董事独立性是否影响公司治理有效性？
六、董监高任职与履职（166—200）
- 发行人董监高任职资格是否符合《公司法》要求？
- 发行人董监高是否存在《公司法》规定的不得任职情形？
- 发行人董监高是否存在竞业禁止情形？
- 发行人董监高是否存在失信记录？
- 发行人董监高是否存在行政处罚、刑事处罚？
- 发行人董监高是否在控股股东、实控人及其关联方任职？
- 发行人董监高是否在关联方领取薪酬？
- 发行人董监高是否持有竞争对手股权？
- 发行人董监高是否在外兼职、另设公司？
- 发行人董监高是否签署竞业限制协议？
- 发行人董监高是否签署保密协议？
- 发行人董监高是否签署忠实勤勉承诺？
- 发行人董监高是否参加培训？
- 发行人董监高是否建立考核机制？
- 发行人董监高薪酬是否与贡献匹配？
- 发行人董监高薪酬是否经股东大会审议？
- 发行人董监高薪酬是否披露？
- 发行人董监高是否建立责任保险？
- 发行人董监高是否建立退出机制？
- 发行人董监高报告期内是否频繁变动？
- 发行人董监高变动是否构成重大不利变化？
- 发行人董监高变动原因是否充分披露？
- 发行人董监高变动是否影响持续经营？
- 发行人董监高是否建立交接机制？
- 发行人董监高是否建立忠实勤勉档案？
- 发行人董监高是否经得起穿透核查？
- 发行人董监高任职与履职是否存在重大缺陷？
- 发行人董监高任职与履职是否在申报文件中充分披露？
- 发行人董监高任职与履职是否影响公司治理有效性？
- 发行人董监高任职与履职是否影响发行条件？
- 发行人董监高任职与履职结论是否明确？
- 发行人董监高是否建立利益冲突管理机制？
- 发行人董监高是否建立关联关系申报机制？
- 发行人董监高是否建立合规承诺机制？
- 发行人董监高是否建立问责机制？
七、内部控制与风险管理（201—250）
- 发行人内部控制制度是否健全，是否覆盖全部业务流程？
- 发行人内部控制是否有效执行，是否有运行记录？
- 发行人内部控制是否经过审计或内控测试？
- 发行人内部控制是否发现缺陷，缺陷是否整改？
- 发行人内部控制缺陷是否构成重大缺陷？
- 发行人内部控制评价报告是否真实、准确？
- 发行人内部控制审计意见是否标准？
- 发行人是否建立风险管理体系？
- 发行人是否建立风险识别、评估、应对机制？
- 发行人是否建立重大风险预警机制？
- 发行人是否建立突发事件应急预案？
- 发行人是否建立业务连续性计划？
- 发行人是否建立信息安全管理制度？
- 发行人是否建立数据安全管理制度？
- 发行人是否建立网络安全等级保护？
- 发行人是否建立反舞弊机制？
- 发行人是否建立举报机制？
- 发行人是否建立举报人保护机制？
- 发行人是否建立内部审计制度？
- 发行人内审部门是否独立？
- 发行人内审是否覆盖收入、成本、费用、资金、资产？
- 发行人内审是否覆盖关联交易、同业竞争？
- 发行人内审是否覆盖研发、采购、销售、生产？
- 发行人内审是否覆盖子公司、分支机构？
- 发行人内审是否覆盖境外业务？
- 发行人内审是否发现重大问题？
- 发行人内审发现问题是否整改？
- 发行人内审是否建立跟踪机制？
- 发行人内控是否经得起穿透核查？
- 发行人内控是否存在重大缺陷，是否影响发行条件？
- 发行人是否建立授权审批制度？
- 发行人是否建立不相容岗位分离制度？
- 发行人是否建立轮岗制度？
- 发行人是否建立强制休假制度？
- 发行人是否建立印章管理制度？
- 发行人是否建立合同管理制度？
- 发行人是否建立档案管理制度？
- 发行人是否建立预算管理制度？
- 发行人是否建立成本管理制度？
- 发行人是否建立资金管理制度？
- 发行人是否建立采购管理制度？
- 发行人是否建立销售管理制度？
- 发行人是否建立研发管理制度？
- 发行人是否建立质量管理制度？
- 发行人是否建立安全生产管理制度？
- 发行人是否建立环保管理制度？
- 发行人是否建立劳动人事管理制度？
- 发行人是否建立合规管理制度？
- 发行人内控与风险管理是否在申报文件中充分披露？
- 发行人内控与风险管理结论是否明确、依据是否充分？
八、关联交易治理（251—290）
- 发行人是否建立关联交易管理制度？
- 发行人关联交易管理制度是否明确关联方范围？
- 发行人关联交易管理制度是否明确决策程序？
- 发行人关联交易管理制度是否明确回避表决规则？
- 发行人关联交易管理制度是否明确定价原则？
- 发行人关联交易管理制度是否明确披露要求？
- 发行人关联交易是否履行董事会审议？
- 发行人关联交易是否履行股东大会审议？
- 发行人关联董事是否回避表决？
- 发行人关联股东是否回避表决？
- 发行人独立董事是否对关联交易发表事前认可意见？
- 发行人独立董事是否对关联交易发表独立意见？
- 发行人监事会是否对关联交易发表意见？
- 发行人关联交易定价是否公允？
- 发行人关联交易定价是否与市场价对比？
- 发行人关联交易是否具有商业必要性？
- 发行人关联交易是否具有商业合理性？
- 发行人关联交易是否影响业务独立性？
- 发行人关联交易是否影响资产完整性？
- 发行人关联交易是否影响财务独立性？
- 发行人关联交易是否导致重大依赖？
- 发行人关联交易是否通过第三方间接发生？
- 发行人关联交易是否通过员工、前员工间接发生？
- 发行人关联交易是否通过持股平台间接发生？
- 发行人关联交易是否通过境外主体间接发生？
- 发行人关联交易是否通过“数采中心”等新型安排发生？
- 发行人关联交易是否通过政府平台、投资方安排发生？
- 发行人关联交易是否在报告期内大幅变化？
- 发行人关联交易是否已清理、减少？
- 发行人关联交易未来是否可持续？
- 发行人关联交易是否在申报文件中充分披露？
- 发行人关联交易风险是否充分揭示？
- 发行人关联交易是否经得起穿透核查？
- 发行人关联交易是否构成发行障碍？
- 发行人是否建立关联方申报机制？
- 发行人是否建立关联交易台账？
- 发行人是否建立关联交易年度审计机制？
- 发行人是否建立关联交易定价评估机制？
- 发行人关联交易治理结论是否明确？
- 发行人关联交易治理是否影响公司治理有效性？
九、信息披露治理（291—320）
- 发行人是否建立信息披露管理制度？
- 发行人信息披露管理制度是否明确披露范围？
- 发行人信息披露管理制度是否明确披露流程？
- 发行人信息披露管理制度是否明确责任主体？
- 发行人信息披露管理制度是否明确保密要求？
- 发行人信息披露管理制度是否明确内幕信息管理？
- 发行人是否建立内幕信息知情人登记制度？
- 发行人是否建立重大信息内部报告制度？
- 发行人是否建立信息披露复核机制？
- 发行人是否建立信息披露责任追究机制？
- 发行人信息披露是否真实、准确、完整？
- 发行人信息披露是否及时？
- 发行人信息披露是否公平？
- 发行人是否存在选择性披露？
- 发行人是否存在误导性陈述？
- 发行人是否存在重大遗漏？
- 发行人是否存在虚假记载？
- 发行人招股说明书是否充分披露风险？
- 发行人问询回复是否与招股说明书一致？
- 发行人各轮问询回复之间是否一致？
- 发行人信息披露是否经得起穿透核查？
- 发行人信息披露是否存在重大缺陷？
- 发行人信息披露是否在申报文件中充分体现？
- 发行人信息披露治理是否影响公司治理有效性？
- 发行人信息披露治理是否影响发行条件？
- 发行人是否建立投资者关系管理制度？
- 发行人是否建立媒体沟通机制？
- 发行人是否建立舆情监测机制？
- 发行人信息披露治理结论是否明确？
- 发行人信息披露治理是否支撑发行条件？
十、合规体系与商业道德（321—360）
- 发行人是否建立合规管理制度？
- 发行人是否设立合规部门或合规负责人？
- 发行人合规负责人是否独立？
- 发行人是否建立合规培训机制？
- 发行人是否建立合规考核机制？
- 发行人是否建立合规举报机制？
- 发行人是否建立合规调查机制？
- 发行人是否建立合规问责机制？
- 发行人是否建立反腐败制度？
- 发行人是否建立反商业贿赂制度？
- 发行人是否建立反不正当竞争制度？
- 发行人是否建立反洗钱制度？
- 发行人是否建立反垄断制度？
- 发行人是否建立出口管制合规制度？
- 发行人是否建立经济制裁合规制度？
- 发行人是否建立数据合规制度？
- 发行人是否建立AI伦理合规制度？
- 发行人是否建立算法合规制度？
- 发行人是否建立隐私保护制度？
- 发行人是否建立网络安全合规制度？
- 发行人是否建立知识产权合规制度？
- 发行人是否建立税务合规制度？
- 发行人是否建立环保合规制度？
- 发行人是否建立安全合规制度？
- 发行人是否建立劳动用工合规制度？
- 发行人是否建立产品质量合规制度？
- 发行人是否建立商业道德准则？
- 发行人是否建立利益冲突管理制度？
- 发行人是否建立礼品招待管理制度？
- 发行人是否建立捐赠赞助管理制度？
- 发行人是否建立合作伙伴合规审查制度？
- 发行人是否建立供应商合规审查制度？
- 发行人是否建立客户合规审查制度？
- 发行人是否建立合规风险识别机制？
- 发行人是否建立合规风险评估机制？
- 发行人是否建立合规风险应对机制？
- 发行人合规体系是否经得起穿透核查？
- 发行人合规体系是否存在重大缺陷？
- 发行人合规体系是否在申报文件中充分披露？
- 发行人合规体系是否影响发行条件？
十一、劳动人事与社保公积金（361—390）
- 发行人是否与全体员工签订劳动合同？
- 发行人劳动合同签订率是否100%？
- 发行人劳动合同内容是否合规？
- 发行人是否建立员工花名册？
- 发行人是否建立考勤制度？
- 发行人是否建立工时制度？
- 发行人加班是否合规，是否支付加班费？
- 发行人是否建立休假制度？
- 发行人是否依法为员工缴纳社保？
- 发行人社保缴纳基数是否合规？
- 发行人社保缴纳比例是否合规？
- 发行人是否存在应缴未缴社保情形？
- 发行人是否依法为员工缴纳公积金？
- 发行人公积金缴纳基数是否合规？
- 发行人公积金缴纳比例是否合规？
- 发行人是否存在应缴未缴公积金情形？
- 发行人社保公积金补缴影响多大？
- 发行人是否建立员工薪酬制度？
- 发行人薪酬是否与贡献匹配？
- 发行人是否建立员工绩效考核制度？
- 发行人是否建立员工培训制度？
- 发行人是否建立员工晋升制度？
- 发行人是否建立员工奖惩制度？
- 发行人是否建立员工离职管理制度？
- 发行人是否建立竞业限制制度？
- 发行人是否支付竞业限制补偿？
- 发行人是否建立保密制度？
- 发行人是否建立员工行为规范？
- 发行人劳动人事是否经得起穿透核查？
- 发行人劳动人事是否影响发行条件？
十二、安全生产与环保治理（391—420）
- 发行人是否建立安全生产管理制度？
- 发行人是否取得安全生产许可证？
- 发行人是否取得特种设备使用登记证？
- 发行人是否建立安全生产责任制？
- 发行人是否建立安全培训制度？
- 发行人是否建立安全检查制度？
- 发行人是否建立隐患排查治理制度？
- 发行人是否建立应急预案？
- 发行人是否发生安全生产事故？
- 发行人是否受到安全生产行政处罚？
- 发行人是否建立环保管理制度？
- 发行人是否取得排污许可证？
- 发行人是否完成环评批复、环保验收？
- 发行人是否建立环保设施运行记录？
- 发行人是否建立危废管理制度？
- 发行人是否建立碳排放管理制度？
- 发行人是否发生环保事故？
- 发行人是否受到环保行政处罚？
- 发行人是否建立能源管理制度？
- 发行人是否建立清洁生产制度？
- 发行人是否建立绿色工厂认证？
- 发行人是否建立职业健康管理制度？
- 发行人是否进行职业病危害因素检测？
- 发行人是否组织员工职业健康体检？
- 发行人是否建立消防安全管理制度？
- 发行人是否通过消防验收？
- 发行人安全生产与环保是否经得起穿透核查？
- 发行人安全生产与环保是否存在重大缺陷？
- 发行人安全生产与环保是否在申报文件中充分披露？
- 发行人安全生产与环保是否影响发行条件？
十三、数据合规与AI伦理治理（421—450）
- 发行人是否建立数据合规管理制度？
- 发行人是否设立数据保护负责人？
- 发行人是否建立数据分类分级制度？
- 发行人是否建立数据采集授权机制？
- 发行人是否建立数据使用授权机制？
- 发行人是否建立数据共享授权机制？
- 发行人是否建立数据跨境传输合规机制？
- 发行人是否完成数据出境安全评估？
- 发行人是否建立个人信息保护制度？
- 发行人是否建立隐私政策？
- 发行人是否建立用户同意机制？
- 发行人是否建立数据泄露应急预案？
- 发行人是否发生数据泄露事件？
- 发行人是否受到数据监管处罚？
- 发行人是否建立网络安全等级保护制度？
- 发行人是否完成网络安全等级保护测评？
- 发行人是否建立算法备案制度？
- 发行人是否完成算法备案？
- 发行人是否建立AI伦理审查制度？
- 发行人是否建立AI伦理委员会？
- 发行人是否建立AI安全评估制度？
- 发行人是否建立AI透明度机制？
- 发行人是否建立AI可解释性机制？
- 发行人是否建立AI公平性机制？
- 发行人是否建立AI问责机制？
- 发行人是否建立AI风险监测机制？
- 发行人是否建立AI伦理培训机制？
- 发行人数据合规与AI伦理是否经得起穿透核查？
- 发行人数据合规与AI伦理是否存在重大缺陷？
- 发行人数据合规与AI伦理是否影响发行条件？
十四、知识产权治理（451—470）
- 发行人是否建立知识产权管理制度？
- 发行人是否设立知识产权管理部门或专职人员？
- 发行人是否建立知识产权台账？
- 发行人是否建立专利年费预警机制？
- 发行人是否建立知识产权权属变更管理机制？
- 发行人是否建立职务发明奖励制度？
- 发行人是否建立知识产权保密制度？
- 发行人是否建立知识产权风险排查机制？
- 发行人是否建立知识产权侵权应对机制？
- 发行人是否建立知识产权无效应对机制？
- 发行人是否建立知识产权许可管理制度？
- 发行人是否建立知识产权转让管理制度？
- 发行人是否建立知识产权质押管理制度？
- 发行人是否建立开源软件合规审查制度？
- 发行人是否建立技术秘密保护制度？
- 发行人是否建立竞业限制与知识产权保护衔接机制？
- 发行人知识产权治理是否经得起穿透核查？
- 发行人知识产权治理是否存在重大缺陷？
- 发行人知识产权治理是否在申报文件中充分披露？
- 发行人知识产权治理是否影响发行条件？
十五、募集资金与投资者关系（471—485）
- 发行人是否建立募集资金管理制度？
- 发行人募集资金是否专户存储？
- 发行人募集资金是否按招股说明书用途使用？
- 发行人募集资金是否经董事会、股东大会审议？
- 发行人募集资金使用是否经保荐机构核查？
- 发行人募集资金使用是否经会计师事务所鉴证？
- 发行人募集资金是否用于主营业务？
- 发行人募集资金是否用于研发投入？
- 发行人募集资金是否用于产能扩张？
- 发行人募集资金是否用于补充流动资金？
- 发行人募集资金是否用于偿还银行贷款？
- 发行人募集资金是否变更用途，变更是否合规？
- 发行人是否建立投资者关系管理制度？
- 发行人是否建立投资者沟通机制？
- 发行人募集资金与投资者关系是否影响发行条件？
十六、子公司与分支机构治理（486—495）
- 发行人是否建立子公司管理制度？
- 发行人是否对子公司实施有效控制？
- 发行人子公司是否建立治理结构？
- 发行人子公司是否建立内控制度？
- 发行人子公司是否建立财务管理制度？
- 发行人子公司是否建立关联交易管理制度？
- 发行人子公司是否建立信息披露制度？
- 发行人境外子公司是否合规经营？
- 发行人分支机构是否合规经营？
- 发行人子公司与分支机构治理是否影响发行条件？
十七、党建与ESG（496—500）
- 发行人是否建立党组织，党组织是否发挥政治引领作用？
- 发行人是否建立党建入章，是否落实党组织在治理中的法定地位？
- 发行人是否建立ESG管理制度？
- 发行人是否披露ESG报告，是否建立碳中和目标？
- 发行人公司治理与规范运作结论是否明确、依据是否充分、是否支撑发行条件？
成都余行专利代理事务所业务介绍
成都余行专利代理事务所是专知智库生态内专注于知识产权全链条服务的专业机构，为拟上市企业、专精特新企业、人形机器人等硬科技企业提供知识产权合规与战略服务，并与公司治理、规范运作核查形成协同支撑。核心业务包括：
一、人形机器人专利代理
- 整机与系统专利：人形机器人整机结构、关节模组、灵巧手、传感器、控制器、电池管理等专利挖掘与布局；
- 运动控制专利：平衡算法、步态规划、运动控制、抗干扰、多机协同等专利代理；
- 核心零部件专利：电机、减速器、丝杠、编码器、力传感器等专利代理；
- 场景应用专利：工业巡检、搬运、装配、商业服务、科研教育等场景专利代理；
- 外观设计专利：人形机器人整机外观、关节模组外观、交互界面外观设计专利代理；
- 实用新型专利：结构改进、工装夹具、测试设备等实用新型专利快速布局。
二、算法专利代理
- 具身大模型专利：环境理解、自主决策、任务泛化、多模态融合、人机交互等算法专利代理；
- 运动控制算法专利：平衡控制、步态规划、轨迹规划、力控算法、强化学习控制等专利代理；
- 感知算法专利：视觉感知、激光雷达感知、触觉感知、多传感器融合等专利代理；
- 导航与定位算法专利：SLAM、路径规划、自主导航、避障等专利代理；
- 软件著作权登记：机器人操作系统、控制软件、大模型软件、应用软件等软著登记；
- 算法技术秘密保护：不可反向工程的算法以技术秘密保护，设计保密措施和权属安排；
- 算法专利与开源合规：开源框架使用合规审查，算法专利与开源许可证冲突排查。
三、国际专利代理
- PCT国际申请：为人形机器人企业提供PCT国际专利申请，覆盖主要销售市场和技术竞争区域；
- 巴黎公约途径：向美国、欧洲、日本、韩国、德国等国家/地区直接申请；
- 境外专利布局规划：结合产品出口市场、竞争对手分布、供应链布局，制定境外专利布局策略；
- 境外专利检索与FTO：出口前自由实施分析，排查境外专利侵权风险；
- 境外专利无效与诉讼支持：境外专利无效宣告、侵权诉讼应对；
- 海牙外观设计国际注册：人形机器人整机及零部件外观设计国际注册；
- 商标国际注册：马德里商标国际注册，覆盖主要销售市场。
四、IPO知识产权专项核查
- 知识产权权属核查：专利权人、发明人、共有权、转让许可、质押冻结逐件核查；
- 专利法律状态核查：年费缴纳、保护期、无效宣告、权利稳定性评估；
- 专利与主业关联评估：逐件评估专利与主导产品、研发项目、收入的对应关系；
- 知识产权风险排查：侵权诉讼、无效宣告、职务发明纠纷、开源合规、商业秘密泄露风险；
- 复核前知识产权专项体检：失效、转让、脱节三类风险逐件排查，输出五张清单和整改路线图。
五、专利布局与组合设计
- 围绕主导产品和技术路线做核心专利、外围专利、防御专利组合布局；
- 方法专利、设备专利、产品专利组合设计；
- 专利与技术秘密组合保护策略；
- 专利导航与竞争对手专利分析。
六、标准专利联动与微标准卡位
- 标准必要专利评估与布局；
- 参与标准制定中的专利嵌入策略；
- 企业标准、团体标准、检测方法标准、接口标准的微标准卡位；
- 标准专利许可策略与FRAND原则合规。
七、知识产权治理与内控建设
- 知识产权管理制度与内控流程建设；
- 知识产权台账建设与维护；
- 年费预警与权属变更管理；
- 职务发明奖励制度设计；
- 知识产权培训与风险排查；
- 开源软件合规审查；
- 技术秘密保护制度设计。
成都余行专利代理事务所依托专知智库在专精特新、IPO问询、股权清晰、财务真实性、研发经费合规、业务独立性与持续经营、创新属性、公司治理与规范运作等领域的全链路服务能力，将知识产权合规嵌入企业IPO准备的全流程，为人形机器人等硬科技企业提供“技术确权—治理合规—风险排查—组合布局—标准卡位—国际布局”的一体化解决方案。
余行智库知识库
成都余行专利代理事务所
官网：www.ipzhihu.com
电话：028-84400310
