余行智库知识库｜人形机器人企业IPO知识产权合规100问列表
作者：余行智库知识库
本列表聚焦人形机器人企业IPO审核中知识产权合规的专项追问，按专利布局与权属→专利质量与主业关联→商业秘密与技术秘密→软件著作权与算法→商标与品牌→职务发明与人员流动→合作研发与权属归属→知识产权风险与诉讼→数据合规→知识产权管理与内控十个模块组织，共100问，可作为人形机器人企业申报前知识产权自查清单的主干，也可作为《IPO问询1000问》白皮书中“研发与创新属性”模块的知识产权专项变体。
一、专利布局与权属（1—20）
- 核心专利的申请时间、授权时间、专利权人是否均为发行人？
- 是否存在专利权属纠纷或潜在权属争议？
- 核心专利是否覆盖运动控制、平衡算法、关节模组等“身体/小脑”核心技术？
- 具身大模型相关技术是否已申请专利，还是仅以技术秘密保护？
- 专利布局是否围绕主导产品和技术路线，还是零散申请凑数？
- 是否存在核心专利与主导产品关联弱、无法支撑收入的情况？
- 专利组合是否形成“核心+外围+防御”的层次，还是单件孤立专利？
- 是否拥有方法专利和设备专利，还是仅有产品结构专利？
- 核心专利是否经历过无效宣告、撤销或异议，结果如何？
- 专利年费是否按时缴纳，是否存在因漏缴导致失效的情形？
- 是否存在专利转让、许可、质押，权属是否清晰、是否影响控制权？
- 共有专利的共有人是否同意发行人单独实施、许可或转让？
- 受让取得的专利，转让价格是否公允、转让程序是否合规？
- 境外专利布局覆盖哪些国家和地区，是否覆盖主要销售市场？
- 专利权利要求保护范围是否与产品技术特征对应，能否有效阻止竞品？
- 是否存在“为申报而专利”的集中申请，申请时间与研发项目是否匹配？
- 专利发明人是否为发行人研发人员，是否存在挂名发明人？
- 专利技术是否来自合作研发、委托研发，权属约定是否清晰？
- 核心专利是否被竞争对手规避，替代技术路线是否已布局？
- 专利台账是否完整，能否支撑问询回复的逐件核查？
二、专利质量与主业关联（21—35）
- 每项核心专利对应哪个主导产品、哪项收入，能否量化贡献？
- 专利技术对主营业务收入的贡献比例能否量化说明？
- 发明专利、实用新型、外观设计、软著的组合是否合理？
- 发明专利占比是否偏低，是否影响科创属性或专精特新评价？
- 专利技术是否真正应用于量产产品，还是停留在实验室阶段？
- 专利与研发项目的对应关系是否清晰，能否追溯项目来源？
- 专利与产品迭代是否同步，产品已升级而专利未更新的情形是否存在？
- 是否存在专利与主业脱节、无法支撑“专精特新”定位的情形？
- 核心专利是否构成技术壁垒，客户是否因专利技术选择发行人？
- 专利技术是否被客户验证，是否有客户认可的技术指标对比？
- 专利是否支撑标准参与，是否形成标准必要专利或标准关联专利？
- 专利布局是否覆盖主要竞争对手的技术路线，防御效果如何？
- 专利质量是否经得起无效挑战，权利要求稳定性如何？
- 是否存在“买专利凑数”的情形，受让专利与自主研发的边界是否清晰？
- 专利与主营业务收入的逻辑链条是否在申报文件中充分披露？
三、商业秘密与技术秘密（36—45）
- 哪些核心技术以技术秘密保护，哪些以专利保护，划分标准是什么？
- 技术秘密的保密措施是否健全：保密协议、权限管理、物理隔离、日志记录？
- 核心技术人员是否签署保密协议和竞业限制协议，补偿是否支付？
- 技术秘密是否被离职人员带走，是否存在泄露风险？
- 技术秘密是否在合作研发、委外加工中泄露给合作方？
- 技术秘密的载体（图纸、参数、配方、代码）是否加密管理？
- 技术秘密是否可反向工程，专利保护与技术秘密保护的边界是否合理？
- 是否发生过技术秘密泄露事件，是否采取补救措施？
- 技术秘密是否在申报文件中过度披露，是否采取脱敏处理？
- 技术秘密保护制度是否有效运行，是否有运行记录？
四、软件著作权与算法（46—55）
- 机器人操作系统、控制软件、大模型相关软件是否已登记软著？
- 软著著作权人是否为发行人，是否存在合作开发、委托开发的权属争议？
- 开源软件使用是否合规，许可证类型是否允许商业闭源使用？
- 是否使用GPL、AGPL等传染性开源许可证，是否履行开源义务？
- 开源软件是否经过合规审查，是否有开源组件清单和版本管理？
- 算法是否申请专利，还是以技术秘密或软著保护？
- 大模型训练数据的来源是否合法，是否取得授权？
- 算法是否存在歧视、偏见或安全风险，是否经过安全评估？
- 软件代码是否由发行人自主研发，是否存在外包开发、人员借用的权属问题？
- 软著与产品版本的对应关系是否清晰，是否覆盖主要产品线？
五、商标与品牌（56—60）
- 核心商标是否已注册，注册类别是否覆盖主营产品和主要市场？
- 商标权属是否清晰，是否存在抢注、异议、无效宣告？
- 是否存在商标与商号、域名不一致的情形，是否影响品牌识别？
- 境外商标是否覆盖主要出口市场，是否被抢注？
- 商标许可、转让是否合规，是否影响发行人独立使用？
六、职务发明与人员流动（61—70）
- 核心技术人员是否签署职务发明归属协议，发明创造是否归发行人？
- 核心技术人员是否来自高校、科研院所、竞争对手，是否存在职务发明纠纷？
- 核心技术人员是否违反原单位竞业限制，是否引发诉讼？
- 核心技术人员离职后，其发明创造的权属是否清晰？
- 是否存在核心技术人员在外兼职、另设公司持有相关专利的情形？
- 员工发明奖励制度是否健全，是否支付发明人奖励报酬？
- 是否存在因发明人奖励纠纷引发的诉讼或仲裁？
- 核心技术人员是否签署竞业限制协议，补偿是否支付、期限是否合法？
- 技术团队整体稳定性如何，是否存在集体离职风险？
- 人员流动带来的技术秘密泄露风险是否充分评估？
七、合作研发与权属归属（71—80）
- 产学研合作研发的成果归属是否在合同中明确约定？
- 合作研发合同中，发行人是否拥有核心技术的独占实施权？
- 合作方是否使用同一技术为竞争对手服务，是否影响发行人技术独占性？
- 委托研发的成果归属是否清晰，是否约定发行人拥有所有权？
- 合作研发费用是否真实、公允，是否存在利益输送？
- 合作研发的技术是否已产业化，产业化收益如何分配？
- 合作研发方是否为关联方，是否履行关联交易程序？
- 合作研发的技术是否影响发行人技术独立性，是否构成技术依赖？
- 合作研发合同是否约定保密义务和违约责任？
- 合作研发成果是否已申请专利，专利权属是否清晰？
八、知识产权风险与诉讼（81—90）
- 是否存在专利侵权诉讼，涉诉产品收入占比多少？
- 是否存在被竞争对手提起专利无效宣告的情形，进展如何？
- 是否存在商标侵权、不正当竞争诉讼？
- 是否存在软件著作权侵权诉讼，是否涉及开源合规？
- 是否存在技术秘密侵权诉讼，是否涉及离职人员？
- 境外销售是否存在知识产权侵权风险，是否做过FTO（自由实施）分析？
- 是否收到过专利警告函、律师函，是否充分披露？
- 知识产权诉讼是否影响持续经营，是否计提预计负债？
- 知识产权风险是否在申报文件中充分揭示？
- 是否建立知识产权风险预警和应对机制？
九、数据合规与知识产权（91—95）
- 机器人采集的客户数据、场景数据权属归谁，是否取得客户授权？
- 训练数据是否涉及个人信息，是否履行告知同意程序？
- 数据跨境传输是否合规，是否完成安全评估或备案？
- 数据资产是否纳入知识产权管理，是否形成数据壁垒？
- 数据合规风险是否影响知识产权的合法性和可持续性？
十、知识产权管理与内控（96—100）
- 是否设知识产权管理部门或专职人员，职责是否清晰？
- 知识产权管理制度是否健全，是否覆盖申请、维护、运用、保护全流程？
- 是否定期开展知识产权培训和风险排查？
- 知识产权台账是否完整，能否支撑IPO问询的逐件核查？
- 知识产权战略是否与业务战略匹配，是否支撑企业从“单项冠军”走向“生态引擎”？
成都余行专利代理事务所业务介绍
成都余行专利代理事务所是专知智库生态内专注于知识产权全链条服务的专业机构，为拟上市企业、专精特新企业、人形机器人等硬科技企业提供知识产权合规与战略服务。核心业务包括：
一、IPO知识产权专项核查
- 知识产权权属核查：专利权人、发明人、共有权、转让许可、质押冻结逐件核查；
- 专利法律状态核查：年费缴纳、保护期、无效宣告、权利稳定性评估；
- 专利与主业关联评估：逐件评估专利与主导产品、研发项目、收入的对应关系，区分核心、外围、储备、无关；
- 知识产权风险排查：侵权诉讼、无效宣告、职务发明纠纷、开源合规、商业秘密泄露风险；
- 复核前知识产权专项体检：失效、转让、脱节三类风险逐件排查，输出五张清单和整改路线图。
二、专利布局与组合设计
- 围绕主导产品和技术路线做核心专利、外围专利、防御专利组合布局；
- 方法专利、设备专利、产品专利组合设计；
- 专利与技术秘密组合保护策略；
- 境外专利布局规划，覆盖主要销售市场；
- 专利导航与竞争对手专利分析。
三、标准专利联动与微标准卡位
- 标准必要专利评估与布局；
- 参与标准制定中的专利嵌入策略；
- 企业标准、团体标准、检测方法标准、接口标准的微标准卡位；
- 标准专利许可策略与FRAND原则合规。
四、知识产权风险排查与争议应对
- 专利侵权FTO分析；
- 专利无效宣告应对；
- 知识产权诉讼支持；
- 离职人员技术秘密泄露风险排查；
- 开源软件合规审查。
五、知识产权日常管理与内控建设
- 知识产权台账建设与维护；
- 年费预警与权属变更管理；
- 职务发明奖励制度设计；
- 知识产权管理制度与内控流程建设；
- 知识产权培训与风险排查。
成都余行专利代理事务所依托专知智库在专精特新、IPO问询、股权清晰、财务真实性等领域的全链路服务能力，将知识产权合规嵌入企业IPO准备的全流程，为人形机器人等硬科技企业提供“技术确权—风险排查—组合布局—标准卡位”的一体化知识产权解决方案。
余行智库知识库
成都余行专利代理事务所
官网：www.ipzhihu.com
电话：028-84400310
